Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector Compliance Adviseert
-
- Business
-
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.
-
Marcel van de Koppel - De inlichtingendienst van de FIOD
In deze aflevering spreken we met Marcel van de Koppel (acquisiteur Team Criminele Inlichtingen van de FIOD) over de werking van de inlichtingendienst van de FIOD.
Team Criminele Inlichtingen (afgekort TCI) is een team van de FIOD en verzamelt informatie over ernstige financiële en fiscale misdrijven.
Wat is de omvang van de FIOD en de inlichtingeneenheid in het bijzonder? Wat zijn inlichtingen eigenlijk en hoe komen jullie aan informatie? En wat doe je vervolgens met deze informatie? Wat zijn redenen waarom informanten zich bij de FIOD melden? Hoe bewaak je hun anonimiteit? Hoe verloopt zo'n gesprek met een informant? Waar spreek je af? Wat is het verschil tussen de acquisiteur en de runners? Welke ontwikkelingen hebben impact gehad op jullie werk? Hoe verloopt de samenwerking binnen de inlichtingeneenheid? En in hoeverre vindt er internationale samenwerking plaats? Hoe bepaalt de FIOD haar prioriteiten in het werk wat ze doet? Welke tips heb je voor compliance officers?
***--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.
***
Team Criminele Inlichtingen
Het TCI onderscheidt zich van andere teams, omdat de informatie verkregen wordt van informanten: mensen die heimelijk en vertrouwelijk informatie doorgeven aan de FIOD waarbij afgeschermd en persoonlijk contact essentieel is. Met deze informatie kunnen ernstige misdrijven worden voorkomen en/of verdachten van ernstige misdrijven worden opgespoord.
Het TCI kan als enige afdeling binnen de FIOD de identiteit van zijn informanten afschermen. Voor uw veiligheid, zijn uw personalia alleen bekend binnen het TCI. Buiten deze afdeling wordt uw identiteit niet bekend gemaakt.
U kunt contact opnemen met het TCI als u informatie heeft over ernstige financiële of fiscale fraude zoals witwassen, cryptovaluta, overtreden compliance regelgeving en corruptie. Wilt u informatie over ernstige financiële fraude vertrouwelijk melden? U kunt met het TCI contact opnemen via het telefoonnummer (088) 155 16 61.
Klik op onderstaande link voor meer informatie en een animatie waarin de werking van het TCI wordt uitgelegd: -
Ruth Post - De allround compliance officer
In deze aflevering spreken we met Ruth Post - Head of Compliance van InsingerGilissen over haar compliance ervaring bij diverse financiële instellingen en als integriteitstoezichthouder bij DNB. Wat is haar beeld van de allround compliance officer?
Kun je iets vertellen over je compliance ervaring bij DNB, APG, LeasePlan Bank en InsingerGilissen? Wat was je beeld van de financiële sector als toezichthouder en is dit beeld veranderd toen je werkzaam werd in de financiële sector? Wat zijn de gevolgen voor de compliance functie als je als financiële instelling onder ECB toezicht komt te staan? Hoe om te gaan met een 'one size fits all' benadering vanuit de toezichthouder? Hoe kun je als compliance officer de eerstelijn overtuigen om bepaalde risico's te mitigeren? Hoe belangrijk is eigenaarschap hierbij in de eerstelijn? Hoe kijk je naar de rol van compliance officer bij een financiële instelling? Wat maakt een goede compliance officer? Zou je ooit nog eens terug willen naar de toezichthouder?
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke. -
Hidde Terpoorten - Klantreizen & Compliance
In deze aflevering spreken we met Hidde Terpoorten (voormalig medewerker APG Risk & Compliance en nu CEO van Hyfen) over klantreizen en compliance.
Hyfen is ontstaan vanuit een spin-off van APG, hoe ging dit in zijn werk? Wat is jullie ambitie? Hoe ga je om met compliance vereisten bij Hyfen en het onderliggende platform? Hoe zorg je ervoor dat je zowel op tech, compliance als security gebied de zaken op orde hebt? Welke wet- en regelgeving biedt kansen voor jullie? Hoe gaan jullie om met compliance issues die vaak ontstaan bij innovaties? En specifiek bij het inzetten van AI? Waarom is het belangrijk dat compliance officers op de hoogte zijn van de laatste technologische ontwikkelingen?
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke. -
Mauro Halve - Compliance in de cryptowereld
In deze aflevering spreken we met Mauro Halve (Senior Compliance Officer van Amdax) over onder andere de regulering van de cryptowereld en wat dit betekent voor compliance.
Wat zijn de laatste ontwikkelingen op het gebied van crypto (toepassingen, fases waar de markt doorheen is gegaan, view van de financiële wereld)? En wat zijn de ontwikkelingen op het gebied van regulering van de cryptowereld? Hoe is het om te werken als compliance officer bij een cryptodienstverlener? Hoe vullen jullie je rol in als poortwachter van het financiële stelsel? Welke technieken gebruiken jullie bij transactie monitoring? Wat zijn je tips voor compliance officers die werken in de cryptowereld? Welke crypto technieken worden steeds vaker gebruikt bij andere financiële instellingen en hoe gaat dit zich verder ontwikkelen?
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke
***Bitcoin als ESG beleggingAmdax Podcast Amdax Nieuwsbrief Assets ranked by Market CapRechtszaken overzicht crypto | LinkedInBitcoins role on ESG imperative KPMGNVB Sectorstandaard CryptodienstverlenersDe beursgang van bitcoin | Amdax Weekly - AmdaxNederlandse cryptokluis doorstaat ISAE artikel - AmdaxAmdax behaalt ISAE-3000 Type I (korte video ) - AmdaxBlockchain Transaction Monitoring Platform - Chainalysishttps://onsgeldisstuk.nl/bestelBNR CryptocastSatoshi Radio | Podcast on SpotifyThe Token Standard for Tokenization -
Joop Jansen & Mirjam Decoz - Veilige werkomgeving
In deze aflevering spreken we met Joop Jansen (Managing Partner bij Partner in Compliance en extern vertrouwenspersoon) en Mirjam Decoz (juridisch expert op het gebied van seksueel grensoverschrijdend gedrag) over een veilige werkomgeving en alles wat daarbij komt kijken.
Wat is ongewenst gedrag en grensoverschrijdend gedrag? Zijn de normen veranderd in de loop der jaren? Hoe groot is het probleem van grensoverschrijdend gedrag? In hoeverre is er voldoende aandacht binnen organisaties voor dit onderwerp? Leeft dit onderwerp op Raad van Bestuur niveau? Wat moet je als organisatie doen om grensoverschrijdend gedrag te voorkomen? Wat zijn vaak de blinde vlekken? Wat kunnen de gevolgen zijn? Wat zijn tips voor compliance officers?
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke -
André Hermsen (ASML) - Export Controls
Dit keer geeft een gast van buiten de financiële sector ons nieuwe inzichten en wel over export controls. En met wie kunnen we dit onderwerp beter bespreken dan de Chief Compliance Officer van ASML.
In deze aflevering spreken we met André Hermsen - Chief Compliance Officer van ASML - over onder andere geopolitieke uitdagingen en export controls.
Hoe is het werken als Chief Compliance Officer bij ASML, een functie die een paar jaar geleden niet bestond in deze organisatie? Hoe ziet de governance er uit bij ASML met betrekking tot compliance? Wat zijn export controls? Wat betekent het dat de machines van ASML dual use producten zijn? Wat is de impact van de extraterritorial reach van de Verenigde Staten? Hoe voorkom je dat je een speelbal wordt van geopolitieke belangen? En wat is hierbij de rol van government affairs? Hoe gaan jullie om met privacy en integriteit?
Wat zie je als een belangrijk verschil tussen de compliance functie bij ASML en de compliance functie bij een financiële instelling? Heb je tips voor mensen die in compliance werken?
--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn
---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke