Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert
  • 5,0 (1)
  • KINH DOANH
  • MỘT THÁNG HAI LẦN
Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.

  1. Dominic Thijs en Bart de Nijs - Het confirmationproces tussen FIs, audit firms en service providers

    14 THG 10

    Dominic Thijs en Bart de Nijs - Het confirmationproces tussen FIs, audit firms en service providers

    Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Dominic Thijs (Thomson Reuters Confirmation) en Bart de Nijs (Deloitte). We bespreken het confirmationproces, een cruciaal systeem voor de bevestiging van financiële gegevens tussen banken, andere financiële instellingen, advocatenkantoren, auditors en accountants. Wat is confirmatie precies, en welke informatie vraagt de auditfirma op bij de financiële instelling? Hoeveel van deze aanvragen worden er gedaan en tussen welke partijen vindt dit proces plaats? Wie stimuleert de digitalisering in dit domein? Zijn dat de auditfirma's? Daarnaast gaan we in op de complexiteit van de techniek achter platforms zoals Confirmation. Is het een zware investering, of zijn er mogelijkheden voor andere partijen om vergelijkbare platforms te ontwikkelen? Wat motiveert organisaties om gebruik te maken van externe platforms voor hun confirmaties? Is er een rol weggelegd voor wet- en regelgeving om de digitalisering en automatisering verder te bevorderen? En hoe lang duurt het nog voordat er helemaal niets meer per e-mail of fysieke post in het auditproces wordt verstuurd? --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn. ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    39 phút
  2. Michelle Fisser, Angelique Keijsers, Angelique Meddeler & Christiaan Visser – Live vanaf het Compliance Event

    30 THG 9

    Michelle Fisser, Angelique Keijsers, Angelique Meddeler & Christiaan Visser – Live vanaf het Compliance Event

    In deze aflevering van Compliance Adviseert, opgenomen tijdens het Leaders in Finance Compliance Event, spreken we met een indrukwekkende groep compliance-experts: Michelle Fisser (oprichter van Compliance in Motion en voorzitter van de Dutch Compliance Community), Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer bij Unicredit GmbH), Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer bij Rabobank) en Christiaan Visser (partner bij Deloitte). Wat waren de hoogtepunten van de dag? Wat waren hun indrukken van het evenement? Welke kernthema's kwamen naar voren tijdens de panels? Welke inzichten en essentiële lessen delen zij over compliance binnen de financiële sector? *** —> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de website en Linkedin. —> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte , de Volksbank en Osborne Clarke. –> Wanneer lezen beter uitkomt dan luisteren dan is hier de transcriptie te vinden.

    25 phút
  3. Mirte van den Berge, Karin de Jong, Helène Erftemeijer - Financial Crime Threat Assessment

    16 THG 9

    Mirte van den Berge, Karin de Jong, Helène Erftemeijer - Financial Crime Threat Assessment

    Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Mirte van den Berge (Global Head Intelligence bij ABN AMRO), Karin de Jong (partner bij Deloitte en hoofd van de Forensic and Financial Crime Department), en Helène Erftemeijer (sectorcoördinator AML, CFT en Subversieve Criminaliteit bij de Nederlandse Vereniging van Banken). Zij bespreken het Financial Crime Threat Assessment van Nederland. Wat is er uit het Financial Crime Threat Assessment naar voren gekomen? Welke partijen zijn betrokken geweest bij dit assessment? Hoe is dit proces aangepakt en hoe hebben de banken en publieke partijen dit ervaren? Hoe diep ga je bij een Financial Crime Threat Assessment? Wat is de rol van de banken binnen het Assessment en waar kunnen zij het verschil maken? Wat kan een bank leren van de samenwerking aan een dergelijk project onder leiding van de NVB? Wat zijn de lessen voor een mogelijke herhaling van het Threat Assessment? Hoe wordt de prioriteit bepaald en hoe worden de resultaten nu gebruikt? Zijn er mogelijkheden voor samenwerking op Europees niveau? --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn. --> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke. --> Wanneer lezen beter uitkomt dan luisteren dan is hier de transcriptie te vinden.

    41 phút
  4. Christiaan Visser - Trends binnen de compliance wereld

    27 THG 8

    Christiaan Visser - Trends binnen de compliance wereld

    In aanloop naar het Leaders in Finance Compliance Event van 19 september 2024 spreken we met Christiaan Visser (partner bij Deloitte) over de laatste trends binnen de Compliance wereld en de ontwikkeling van de compliance rol binnen de financiële sector. --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn. ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    40 phút
  5. Wibout de Klijne, Maarten Biermans, Suzanne Visser en Maarten Rijssenbeek - ESG-integriteit: Rollen en verantwoordelijkheden

    22 THG 7

    Wibout de Klijne, Maarten Biermans, Suzanne Visser en Maarten Rijssenbeek - ESG-integriteit: Rollen en verantwoordelijkheden

    Dit is de 3e aflevering van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit, waaronder witwassen. Het allesomvattende thema hebben we 'ESG-integriteit' gedoopt. In de eerste aflevering kwamen we met Suzanne Visser van de FIOD en Maarten Rijssenbeek van Deloitte meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In de tweede aflevering spraken we, samen met Suzanne en Maarten, onze vaste tafelgenoten voor dit thema, met advocaat Barbara van Straaten en hoogleraar Wim Huisman over ESG-integriteit in de praktijk. Wil je de eerste twee afleveringen luisteren ga dan naar de afleveringen van 13 mei dit jaar en 2 oktober vorig jaar in je favoriete podcast of ga naar de website. In deze aflevering gaat het over rollen en verantwoordelijkheden en zijn we benieuwd naar het perspectief van een bedrijf en een bank op het onderwerp ESG-integriteit. Dit onderwerp bespreken we met Wibout de Klijne (Directeur Compliance bij Triodos Bank) en Maarten Biermans (Founding Partner bij Prow Capital en een recente gast bij ons zusterpodcast Leaders in Finance waar hij samen met Barbara Baarsma zijn recente boek Duurzame Financiering kwam bespreken). --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn. ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    1 giờ 4 phút
  6. Hoofd FIU Hennie Verbeek-Kusters over het Jaaroverzicht 2023

    28 THG 6

    Hoofd FIU Hennie Verbeek-Kusters over het Jaaroverzicht 2023

    In deze speciale aflevering spreken we met Hennie Verbeek-Kusters (Hoofd van de FIU) over het vanochtend verschenen Jaaroverzicht 2023 van de Financial Intelligence Unit.  Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk? Alle meldergroepen zouden toch op dezelfde manier moeten melden? Wat zijn de kernboodschappen van dit Jaaroverzicht? De FIU moet eigenlijk meer feedback krijgen van de opsporingsinstanties en tegelijkertijd moeten de meldergroepen, o.a. de financiële instellingen, ook weer meer feedback van jullie krijgen. Correct? Is het lastig informatie te delen in de keten? 90% van de meldingen is o.b.v. subjectieve indicatoren. Hoe zit dat precies in elkaar, objectief versus subjectief? Financiële Instellingen stellen vaak de vraag aan jullie of ze nu zoveel mogelijk moeten melden of niet. Ik krijg het idee dat jullie liever zien dat er meer wordt gemeld dan minder. Correct? Waarom wordt er zo 'weinig' gemeld door notarissen, makelaars en accountants? Wat zijn de grootste uitdagingen voor de FIU? AMLR en AMLA: kan je aangeven wat dit voor Nederland betekent? Stel ik ben een AML/KYC-analist bij een bank. Wat zou je mij als tip willen geven? OTs versus VTs melden: een theoretisch debat of belangrijk?--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn. ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    51 phút
  7. Pascalle van der Hart - Sustainability risk

    24 THG 6

    Pascalle van der Hart - Sustainability risk

    In deze aflevering spreken we met Pascalle van der Hart (Senior Sustainability Risk Manager bij de Volksbank) over sustainability risk. Waar houdt een sustainability risk manager zich mee bezig? Welke uitdagingen kom je als risk manager tegen bij het in kaart brengen van ESG risico's? Hoe ga je om met gebrek aan historische data? Wat betekent dit voor het becijferen of inschalen van ESG risico's? Hoe ga je dat uiteindelijk meenemen naar je riskmodellen? Wat is dubbele materialiteit? Met welke wet- en regelgeving heb je allemaal te maken? Wat is de rol van de ASN Bank geweest in het huidige duurzaamheidsbeleid van de Volksbank? In hoeverre zijn jullie zowel met de E, S als G bezig? In hoeverre leidt alle focus op ESG nu daadwerkelijk tot actie? Welke tips heb je voor compliance officers? --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    38 phút
  8. Joris Krijger & Johannes de Jong - AI & Compliance

    27 THG 5

    Joris Krijger & Johannes de Jong - AI & Compliance

    In deze aflevering spreken we met Joris Krijger (Ethics & AI officer bij de Volksbank) en Johannes de Jong (Partner Financial Regulatory bij Osborne Clarke) over Artificial Intelligence , ethische kwesties bij het toepassen van AI en AI in Compliance.  Wat valt nu allemaal onder AI? Wat zijn veelgebruikte toepassingen van AI in de financiële sector? Hoe ziet het legal landschap rondom AI eruit? Hoe gaan we deze systeemtransformatie op een goede manier overbruggen als organisatie en als sector? En wat vraagt dit van de compliance officer? Wanneer betrekken we de toezichthouder erbij? Met welke ethische aspecten heb je te maken bij het toepassen van AI? Wie moet nu uiteindelijk verantwoordelijk zijn voor die ethische aspecten van AI? Hoe ga je om met vragen zoals wanneer iets nu vooringenomen / discriminerend is? En hoe zit het met de uitlegbaarheid van algoritmes? Wat zijn jullie tips aan compliance officers als het gaat om AI?  --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.

    58 phút
Xem tất cả (149)

Trailer

Giới Thiệu

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.

Thông Tin

Có Thể Bạn Cũng Thích

Bạn cần đăng nhập để nghe các tập có chứa nội dung thô tục.

Luôn cập nhật thông tin về chương trình này

Đăng nhập hoặc đăng ký để theo dõi các chương trình, lưu các tập và nhận những thông tin cập nhật mới nhất.
Chọn quốc gia hoặc vùng

Châu Phi, Trung Đông và Ấn Độ

Châu Á Thái Bình Dương

Châu Âu

Châu Mỹ Latinh và Caribê

Hoa Kỳ và Canada